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基金托管人严格内部管理制度具体有哪些?
发布时间:2019-10-10        浏览次数:        

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  (一)资产保管的内部控制基金托管人应制定完善的基金资产保管制度、操作流程和岗位工作手册,并采取有效的风险控制措施。高清跑狗图论坛,1.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。2.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。3.基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户,并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料。4.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证。5.基金托管人应建立定期对账制度,定期核对全部账户资产,保证账实、账账、账证相符。(二)资金清算的内部控制1.基金托管人应实行严格的岗位分离制度。2.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算。没有基金管理人的划款指令,不得办理基金名下资金清算。3.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生。4.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时、准确地完成基金清算,确保基金资产的安全。